Bildungsprogramm 2023

 Expert:innen

 Compliance

Lehrgang Compliance & Geldwäscheprävention

für Expert:innen Compliance LEHRGANG

Die Aufgaben von Compliance- und/oder Geldwä schebeauftragten werden immer umfangreicher. In Kooperation mit der Geschäftsleitung stellen Sie die Einhaltung der gesetzlichen Regelungen bei Com pliance und/oder Geldwäsche sicher. Sie unterstüt zen die Kundenberaterinnen und Kundenberater in sensiblen Fällen und sind erste Ansprechperson für die FMA. Dieser Lehrgang stellt sicher, dass Sie diesen Anforderungen fachlich gewachsen sind und Ihre verantwortungsvolle Position umfassend ausfüllen können. LEHRGANG COMPLIANCE

ƒ Rollenverständnis und Verantwortung ƒ Rechtliche Grundlagen der WP-Compliance (WAG neu, MAR) ƒ Rechtliche Grundlagen GW (FM-GwG, WiEReG, GeldtransferVO neu), Sanktionen ƒ Risikoanalyse: Erstellen einer Risikolandkarte für die Bank ƒ Praktische Umsetzung in der Bank

MODUL 2

MODUL 1

Finanzsanktionen Best Practices aus Rai eisenbanken Präsentationstraining Praxisarbeit

V erantwortung und Rollenverständnis Compliance und UmgangWAG Geldwäsche und Know Your Customer Prozesslandkarte

ZERTIFIKAT

4 Tage

2 Tage

AUFBAU DES LEHRGANGS Nach einer Vorbereitungsphase lernen Sie im ersten Modul mit Ihren Trainerinnen und Trainern die Rolle des Compliance- und Geldwäschebeauftragten in allen Facetten kennen. Sie erarbeiten die rechtlich relevanten Grundlagen und vertiefen so das im Vor feld angeeignete Wissen. Zurück in Ihrer Bank setzen Sie diesesWissen in einer Praxisarbeit zu einem in Ihrer Bank aktuellen Thema um. Im zweiten Modul disku

tieren Sie mit den Trainerinnen und Trainern aktuelle Geldwäschethemen und deren Umsetzung in der Bank. Ihr Wissen stellen Sie im Rahmen der Abschluss prüfung – bestehend aus einem elektronischen Test und der Präsentation Ihrer Praxisarbeit – unter Beweis. Das Zertifikat bestätigt Ihre Qualifikation auch gegen über der FMA. Laufende Weiterbildung sichert die Gültigkeit dieses soliden Fundaments.

6 Tage | 2.550 Euro

Bitte beachten Sie die Teilnahmevoraussetzungen!

56