Bildungsprogramm 2025

BILDUNG WIRKT.

Expert:innen und Servicebereiche

Lehrgang Compliance & Geldwäscheprävention

Bankgeschäft

für Innenrevisor:innen und Compliance Mitarbeiter:innen LEHRGANG

Die Aufgaben von Compliance- und/ oder Geldwäschebeauftragten werden immer umfangreicher. In Kooperation mit der Geschäftsleitung stellen Sie die

ƒ Rollenverständnis und Verantwortung ƒ Rechtliche Grundlagen der WP-Compliance (WAG neu, MAR) ƒ Rechtliche Grundlagen Geldwäsche (FM-GwG, WiEReG, GeldtransferVO neu), Sanktionen ƒ Risikoanalyse: Erstellen einer Risikolandkarte ƒ Praktische Umsetzung in der Bank

Einhaltung der gesetzlichen Regelungen bei Com pliance und/oder Geldwäsche sicher. Sie unterstüt zen die Kundenberaterinnen und Kundenberater in sensiblen Fällen und sind erste Ansprechperson für die FMA. Dieser Lehrgang stellt sicher, dass Sie diesen Anforderungen fachlich gewachsen sind und Ihre verantwortungsvolle Position umfassend ausfüllen können. LEHRGANG COMPLIANCE

MODUL 2

MODUL 1

Finanzsanktionen Best Practices aus Rai eisenbanken

V erantwortung und Rollenverständnis Compliance und Umgang WAG Geldwäsche und Know Your Customer Prozesslandkarte

PRAXIS ARBEIT

ZERTIFIKAT

COACHING zur Praxisarbeit

4 Tage

2 Tage

AUFBAU DES LEHRGANGS Nach individueller Vorbereitung lernen Sie im ersten Modul die Rolle des Compliance- und Geldwäschebe auftragten in allen Facetten kennen. Sie erarbeiten die rechtlich relevanten Grundlagen und vertiefen so das im Vorfeld angeeignete Wissen. Zurück in Ihrer Bank wenden Sie dieses Wissen in einer Praxisarbeit zu

einem in Ihrer Bank aktuellen Thema an. Im zweiten Modul diskutieren Sie aktuelle Geldwäschethemen und deren Umsetzung in der Bank. Ihr Wissen stellen Sie im Rahmen der Abschlussprüfung unter Beweis. Das Zertifikat bestätigt Ihre Qualifikation auch gegen über der FMA.

6 Tage | 3.200 Euro

CREDITS MiFID II IDD

Bitte beachten Sie die Teilnahmevoraussetzungen!

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