Bildungsprogramm 2024

BILDUNG WIRKT.

 Expert:innen und Servicebereiche

Lehrgang Compliance & Geldwäscheprävention

für Expert:innen Compliance LEHRGANG

Die Aufgaben von Compliance- und/oder Geldwä schebeauftragten werden immer umfangreicher. In Kooperation mit der Geschäftsleitung stellen Sie die Einhaltung der gesetzlichen Regelungen bei Com pliance und/oder Geldwäsche sicher. Sie unterstüt zen die Kundenberaterinnen und Kundenberater in sensiblen Fällen und sind erste Ansprechperson für die FMA. Dieser Lehrgang stellt sicher, dass Sie diesen Anforderungen fachlich gewachsen sind und Ihre verantwortungsvolle Position umfassend ausfüllen können. LEHRGANG COMPLIANCE

ƒ Rollenverständnis und Verantwortung ƒ Rechtliche Grundlagen der WP-Compliance (WAG neu, MAR) ƒ Rechtliche Grundlagen Geldwäsche (FM-GwG, WiEReG, GeldtransferVO neu), Sanktionen ƒ Risikoanalyse: Erstellen einer Risikolandkarte ƒ Praktische Umsetzung in der Bank

MODUL 2

MODUL 1

Finanzsanktionen Best Practices aus Rai eisenbanken

V erantwortung und Rollenverständnis Compliance und Umgang WAG Geldwäsche und Know Your Customer Prozesslandkarte

PRAXIS ARBEIT

ZERTIFIKAT

COACHING zur Praxisarbeit

4 Tage

2 Tage

AUFBAU DES LEHRGANGS Nach individueller Vorbereitung lernen Sie im ersten Modul die Rolle des Compliance- und Geldwäschebe auftragten in allen Facetten kennen. Sie erarbeiten die rechtlich relevanten Grundlagen und vertiefen so das im Vorfeld angeeignete Wissen. Zurück in Ihrer Bank setzen Sie dieses Wissen in einer Praxisarbeit zu einem

in Ihrer Bank aktuellen Thema um. Im zweiten Modul diskutieren Sie aktuelle Geldwäschethemen und deren Umsetzung in der Bank. Ihr Wissen stellen Sie im Rahmen der Abschlussprüfung unter Beweis. Das Zertifikat bestätigt Ihre Qualifikation auch gegenüber der FMA.

6 Tage | 2.950 Euro

Bitte beachten Sie die Teilnahmevoraussetzungen!

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